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Catálogo de Cursos

Objetivo General

Formar a los participantes en el cumplimiento normativo bancario nacional e internacional, desarrollando competencias para prevenir riesgos legales, reputacionales y financieros dentro de las instituciones.

Objetivos Específicos

  • Comprender el marco legal y regulatorio que rige el sector bancario.

  • Aplicar estándares internacionales de compliance (Basilea III, FATCA, GAFI).

  • Identificar riesgos de incumplimiento y establecer controles internos efectivos.

  • Desarrollar programas de cumplimiento adaptados a la realidad de cada institución.

  • Promover una cultura ética y de integridad en el sector financiero.

Temario

Módulo 1: Introducción al Compliance Bancario (5 hrs)

  • Concepto y evolución del compliance en la banca.

  • Riesgos de incumplimiento y su impacto en el sector financiero.

  • Buenas prácticas de compliance corporativo.

Módulo 2: Marco Normativo Nacional (10 hrs)

  • Ley General de Bancos.

  • Normativa de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF).

  • Normativa de la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

  • Responsabilidad administrativa y penal de los bancos y sus directivos.

Módulo 3: Normativa Internacional de Compliance (12 hrs)

  • Basilea III y gestión de riesgos.

  • Estándares de prevención de lavado de dinero (GAFI).

  • FATCA y CRS: obligaciones de intercambio de información fiscal.

  • IFRS 9: impacto contable en el cumplimiento normativo.

  • Regulaciones internacionales de protección de datos (GDPR).

Módulo 4: Programas de Compliance Bancario (8 hrs)

  • Políticas internas de cumplimiento.

  • Matrices de riesgos y controles.

  • Rol del Oficial de Cumplimiento.

  • Reportes regulatorios y auditorías internas.

  • Integración de compliance con gobierno corporativo.

Módulo 5: Ética, Cultura de Cumplimiento y Tecnología (5 hrs)

  • Código de ética y conducta bancaria.

  • Herramientas tecnológicas de monitoreo y control.

  • Capacitación continua del personal.

  • Casos reales de incumplimiento y lecciones aprendidas.

Evaluación

  • Cuestionarios por módulo.

  • Caso práctico de análisis de riesgos de compliance.

  • Examen final con aprobación mínima de 70%.

Certificación